据了解，2023年内，有多家中介机构因债券业务执业问题被上交所采取监管措施，相关违规情形涉及承销尽调、受托管理等各个阶段，包括在承销尽调阶段未合理关注影响发行人偿债能力的重要事项并督促发行人披露、在存续期内未按要求核查发行人募集资金使用情况、在信用风险管理中未及时了解到发行人偿债资金的重大不确定性并及时履行报告和披露义务等。2023年末，上交所还对未按照相关规定发行资产支持专项计划的某证券公司，采取了不接受文件的纪律处分。

　　中央金融工作会议指出，要全面加强金融监管，有效防范化解金融风险。习在省部级主要领导干部推动金融高质量发展专题研讨班开班式上发表重要讲话时强调，金融监管要“长牙带刺”、有棱有角。上交所债券业务相关负责人表示，下一步，上交所将继续完善各项制度措施，持续加强债券市场监管，严肃惩处违法违规行为。在债券市场积极倡导“诚实守信，不逾越底线；以义取利，不唯利是图”的中国特色金融文化，凝聚市场各方合力，共同推动债券市场高质量发展。